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“本文从背景技术的重要性进行阐述说明，充分说明背景技术的多功能价值、发挥其积极地作用。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）
作者：王小玲 朱玲艳 北京高沃律师事务所

摘要

背景技术属于发明专利和实用新型专利申请文件说明书的一个组成部分。背景技术的定位不仅是有助于审查员充分理解该发明或实用新型的创新点，还能有助于审查员的检索和审查之用。本文从背景技术的重要性进行阐述说明，充分说明背景技术的多功能价值、发挥其积极地作用。同时说明在发明专利和实用新型专利申请文件撰写过程中易存在的问题，以期待提高专利申请文件的撰写水平。

关键词：专利审查、专利撰写、背景技术

1、背景技术的重要性

专利申请文件中背景技术是立足于本领域客观地指出现有技术中存在的、能够由本发明或实用新型的技术方案所要解决的问题和缺点[1]，需要注意的是在介绍技术方案所在领域的技术现状时不能过于笼统而应当具体详实，避免针对不同行业和具体应用造成误导影响，从而更准确的引出本发明的技术问题。

背景技术是专利说明书中不可缺少的一项内容，具体位置排在技术领域内容的后面。背景技术内容从以往的观点看来，是不受重视的一部分，但是现今，从专利审查、无效、诉讼角度，背景技术内容的重要性越来越大。例如，在专利审查、复审、无效及诉讼过程中，最常遇到的是创造性的问题，而创造性的答复中，合理的确定实际要解决的技术问题是首要问题，技术问题对于多个对比文件之间是否能够结合以及对比文件是否会对该专利技术方案给出技术启示都是至关重要的。

此外，背景技术也是公众了解专利申请文件发明方向，判断申请文件相对于现有技术做出哪些改进或何种贡献的重要依据。尤其是遇到一些和自己知识背景不太相关的内容，通过阅读背景技术能够便于更好的了解申请文件的初衷、清楚理解申请文件的技术方案，从而能够清晰地知道该专利技术与现有技术的边界，以防因为不清楚而出现侵权行为。

综上所述，背景技术部分内容，不是可有可无的鸡肋，它是专利撰写时确定本申请相对现有技术做出贡献（发明点）的起点，包含了本申请实际要解决的技术问题，是整个专利的核心之一，是专利申请文件撰写的方向指引，是专利审查、诉讼时重要的陈述及说理证据。

2、背景技术的多功能性

《专利法实施细则》第二十条第一款第二项和《专利审查指南》第二部分第2.2.3节对此都有规定：在发明或者实用新型说明书的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。由此可见，背景技术的法律定位只是有利于审查员理解、检索和审查之用。但是在专利审查过程中，审查员和申请人之间存在的是一种对弈关系。申请人有时会认为将背景技术描述的过于清楚具体就很可能使审查员从中找到驳回该专利的线索，这与其希望该专利能够顺利授权的目的存在直接冲突。背景技术的单一功能定位影响了申请人的撰写策略，结合相关说明[2-3]及专利申请文件的最终目的，背景技术应具备以下四种功能。

第一、审查员与发明人沟通的纽带

专利保护的对象是新的发明创造，是对现有技术的迭代发展。审查员是看不到发明创造的实物，需要通过专利申请文件去理解专利的技术方案，自然是难上加上。但是发明人由于长期从事某一领域的研究，对相关技术深入了解，对于一些自认为简单易懂的技术审查员也能轻松的了解。审查员阅读专利申请文件的过程，实质上是审查员与发明人之间进行对话沟通的过程。因此必须考虑沟通的途径、方式方法以及效果，以免产生歧义。高质量的背景技术可以增强专利技术的可读性，让审查员更加快速、准确、理解发明的目的，起到与发明人进行良好沟通的作用。

第二、判断创造性的前提条件

在专利文件审查过程中，判断专利申请技术方案是否有创造性的首要问题是确定技术问题，技术问题是由背景技术引出的；即背景技术会直接影响技术方案创造性的判断。如果背景技术描述不清或者不准确会影响技术问题的判定从而极大地影响技术方案具有创造性的自证。反之申请人如果能够在背景技术部分对现有技术的内容、缺点或问题进行客观、清楚、有针对性的描述，则会极大地增加该专利技术方案具有创造性的说明。

申请人在撰写背景技术时不应该仅仅停留在简单介绍现有技术的概况或专有名词上，应该在对现有技术充分检索的基础上详实地了解现有技术的现状从而深刻地剖析现有技术中存在的问题和缺点，并阐明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾遇到的困难，从而确切的引出该申请的技术方案与现有技术之间的差距，使审查员认识到跨越该差距所存在的难度，进而为该申请的技术方案搭建起良好的创造性的平台。

第三、对权利要求解释的依据

《专利法》第64条第1款规定：“发明或实用新型专利权的保护范围以权利要求书的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。”该条明确规定了说明书可以用于解释权利要求的内容，其中并未限定说明书中的哪一部分可以用于解释。所以在解释权利要求时，应当将说明书作为一个整体来考虑，也就是说应当考虑说明书中的背景技术。

背景技术的撰写多以申请文件涉及的技术领域或相关的专业术语的解释开头以增加可读性，然后结合检索的现有技术客观分析现有技术的概况，最后客观地、清楚地、直接地指出本申请已经解决的现有技术中的不足或缺陷，从而引出申请文件的技术问题。在撰写背景技术部分内容时要避免涉及申请文件技术方案相关的内容，同时也要避免出现产生现有技术中不足或缺陷原因的内容；申请文件相对现有技术做出的贡献在于发现了问题产生的原因并找到了克服这一原因的方法，也就是说产生问题的原因是形成申请文件技术构思的基础，为了避免降低申请文件的创造性在背景技术中不要涉及产生现有技术不足或缺陷的原因。

3、结束语

要使专利申请文件真正获得专利的保护，经得起实质审查、无效程序的考验，获得一个稳定的法律状态，背景技术的撰写起着相当重要的作用。代理师需要注重和发明人充分的沟通和撰写前的检索，使背景技术内容的撰写做到直观、清楚，明确申请文件的技术问题。

参考文献
[1]陈光亭,王璐,洪克宽.从专利审查角度浅析专利撰写的常见问题[J].现代经济信息,2015(24):92.
[2]于莉,刘桂英,洪丽娟,欧阳雪宇.从审查角度看制剂专利申请文件撰写中的常见问题及改进建议[J].中国医药生物技术,2018,13(04):381-384.
[3]段华荣,郭丹丹,张冰冰.专利说明书中背景技术的撰写研究与实践[J].拖拉机与农用运输车.2017,44(5):11-14.

（原标题：浅谈专利申请文件中背景技术的重要性）

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：王小玲 朱玲艳 北京高沃律师事务所

编辑：IPRdaily赵甄          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：浅谈专利申请文件中背景技术的重要性（点击标题查看原文）

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